ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΥΠΡΙΑΚΗΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΗΣ ΠΑΡΟΧΗΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ
Αριθμός άδειας: ΚΕΠΕΥ: 008/03
Ονομασία: Λαϊκή Διαχείριση Κεφαλαίων Ε.Π.Ε.Υ. Λτδ
Κύριοι μέτοχοι: Λαϊκή Επενδυτική Ε.Π.Ε.Υ. Λτδ
Μέλη Διοικητικού Συμβουλίου:
Χρίστος Παύλου
Μιχάλης Ερωτόκριτος
Διοίκηση- Διεύθυνση:
Άθως Χανδριώτης
Μάριος Δημητριάδης
Όροι Συναλλαγής
1 Διαχείριση χαρτοφυλακίου για :
· Ταμεία Προνοίας / Συντάξεως
· Εταιρείες
· Επενδυτικές εταιρείες
· Ασφαλιστικές εταιρείες
· Φυσικά πρόσωπα
Περιγραφή.
Διακριτική διαχείριση χαρτοφυλακίου χωρίς προηγούμενη ενημέρωση του πελάτη για διενέργεια συναλλαγών και αποδοχή του πελάτη για την προτεινόμενη συναλλαγή.
Η υπηρεσία Διαχείρισης Χαρτοφυλακίου στηρίζεται στη διατήρηση ενός κατάλληλου συνδυασμού κινητών αξιών (Μετοχές, Ομόλογα, Παράγωγα, Αμοιβαία Κεφάλαια κ.λ.π.) με σκοπό την επίτευξη των στόχων και την κάλυψη των αναγκών του κάθε πελάτη.
Η Λαϊκή Διαχείριση Κεφαλαίων παρακολουθεί στενά την κυπριακή αγορά, καθώς και τις σημαντικότερες διεθνείς αγορές μετοχών, ομολόγων και κεφαλαίων.
Η διαχείριση χαρτοφυλακίου περιλαμβάνει τα ακόλουθα :
· ανάλυση του επενδυτικού προφίλ των πελατών
· επιλογή κατάλληλης στρατηγικής που αρμόζει στον πελάτη
· επιλογή επενδυτικών προϊόντων (καταθέσεις, ομόλογα, μετοχές, αμοιβαία κεφάλαια, κ.λ.π.)
· επιλογή γεωγραφικής και τομεακής διασποράς
· εκτέλεση των ενδεδειγμένων συναλλαγών
· ενημέρωση των επενδυτών ως προς την απόδοση και κατανομή του χαρτοφυλακίου τους.
2 Επενδυτικές Συμβουλές
(α) Παροχή στιγμιαίων επενδυτικών συμβουλών
Η παροχή επενδυτικών συμβουλών εστιάζεται στη χάραξη επενδυτικής στρατηγικής που αρμόζει στον κάθε πελάτη και τον προσδιορισμό των κατάλληλων χρηματοοικονομικών μέσων για τη μεγιστοποίηση των αποδοσεών τους .
Περιλαμβάνει:
· Τον καθορισμό επενδυτικού προφίλ των πελατών
· Την ενημέρωση πελατών για τις διάφορες μορφές επένδυσης
· Την επιλογή των κατάλληλων χρηματοοικονομικών μέσων ώστε να επιτευχθεί η ελαχιστοποίηση του επενδυτικού κινδύνου και η μεγιστοποίηση των αποδόσεων.
(β) Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε συνεχή βάση
Επιπρόσθετα από τα πιο πάνω περιλαμβάνει και την τακτική παρακολούθηση και αξιολόγηση του χαρτοφυλακίου των πελατών, ώστε να πραγματοποιούνται οι απαραίτητες αλλαγές που θα προσαρμόζουν την επενδυτική στρατηγική στο δυναμικό περιβάλλον των αγορών.
3 Διοικητικές υπηρεσίες για επενδυτικές εταιρείες όπως:
· Υπολογισμός Καθαρής Εσωτερικής Αξίας
· Ανάλυση ενεργητικού
· Διασπορά μετοχικού κεφαλαίου
· Εκδοθέν μετοχικό κεφάλαιο
Διευκρινίζεται ότι για τη Λαϊκή Διαχείριση Κεφαλαίων τα έξοδα των χρηματιστηριακών συναλλαγών καθώς και τα έξοδα διαχείρισης δεν είναι τα ίδια για όλους τους πελάτες. Η τιμολογιακή πολιτική της Εταιρείας για τον κάθε πελάτη καθορίζεται σε σχέση με το μέγεθος του ποσού προς διαχείριση, τους στόχους του χαρτοφυλακίου, και τις υπηρεσίες που προσφέρονται στον πελάτη.
Περιεχόμενο άδειας λειτουργίας:
1. Βασικές Υπηρεσίες:
· Διαχείριση επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών στο πλαίσιο εντολής των τελευταίων σε σχέση με τα πιο κάτω χρηματοοικονομικά μέσα:
o Κινητές αξίες και μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων
o Τίτλοι της χρηματαγοράς
o Τίτλοι προθεσμιακών χρηματοπιστωτικών συμβάσεων (futures), συμπεριλαμβανομένων των ισοδύναμων τίτλων που παρέχουν δικαίωμα εκκαθάρισης τοις μετρητοίς
o Προθεσμιακά συμβόλαια επιτοκίου (FRAs)
o Συμβάσεις ανταλλαγής (swaps) με αντικείμενο επιτόκιο ή συνάλλαγμα, καθώς και συμβάσεις ανταλλαγής συνδεόμενες με μετοχές ή με δείκτη μετοχών (equity swaps)
o Δικαιώματα προαιρέσεως (options) για απόκτηση ή διάθεση στο μέλλον οποιουδήποτε χρηματοοικονομικού μέσου, περιλαμβανομένων των ισοδύναμων μέσων, που παρέχουν δικαίωμα εκκαθάρισης τοις μετρητοίς, και ιδίως, δικαιώματα προαιρέσεως επί συναλλάγματος και επιτοκίων
2. Παρεπόμενες Υπηρεσίες
· Υπηρεσίες ξένου συναλλάγματος, εφόσον συνδέονται με την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών
· Φύλαξη ή διοικητική διαχείριση για τα πιο κάτω:
o Κινητές αξίες και μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων
o Τίτλους της χρηματαγοράς
· Παροχή επενδυτικών συμβουλών στα πιο κάτω:
o Κινητές αξίες και μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων
o Τίτλους της χρηματαγοράς
o Τίτλους προθεσμιακών χρηματοπιστωτικών συμβάσεων (futures), συμπεριλαμβανομένων των ισοδύναμων τίτλων που παρέχουν δικαίωμα εκκαθάριση τοις μετρητοίς
o Προθεσμιακά συμβόλαια επιτοκίου (FRAs)
o Συμβάσεις ανταλλαγής (swaps) με αντικείμενο επιτόκιο ή συνάλλαγμα, καθώς και συμβάσεις ανταλλαγής συνδεόμενες με μετοχές ή με δείκτη μετοχών (equity swaps)
o Δικαιώματα προαιρέσεως (options) για απόκτηση ή διάθεση στο μέλλον οποιουδήποτε χρηματοοικονομικού μέσου, περιλαμβανομένων των ισοδύναμων μέσων, που παρέχουν δικαίωμα εκκαθάρισης τοις μετρητοίς, και ιδίως, δικαιώματα προαιρέσεως επί συναλλάγματος και επιτοκίων
|
ΛΑΪΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ 
Επενδυτική Φιλοσοφία
